美国证监会SEC RIA(Registered Investment Advisor)牌照即美国注册投资顾问,作为专业从事投资咨询业务的公司需要申请的牌照,其受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管。SEC作为美国证券行业的最高机关,其借由监督交易活动,来保护投资人的独立的联邦机构。由美国国会成立,负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。..
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